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809 年 2 月 12 日，林肯出生在肯塔基州哈丁县一个农民家庭。当时，正处在西进运动时期，他们家不断向西搬迁，1830 年迁到伊利诺斯州的梅肯县。小时候，林肯家里很穷，他没
机会上学，每天跟着父亲在西部荒原上开垦劳动。他自己说：“我一生中进学校的时间，加
在一起总共不到一年”。
长大后，林肯离开了家乡独自一人外出谋生。他什么活都干，打过短工，当过水手，店
员，乡村邮递员，土地测量员，还干过伐木，劈木头的大力气活。不管干什么，他都非常认
真负责，诚恳待人。据说，他当乡村店员时，有一次，一个顾客多付了几分钱，他为了退还
这几分钱竟追赶了十几里路。
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平时，无论劳动多么紧张，林肯都要挤出时间读些书。1832 年，他参加伊利诺斯州议员
的竞选，尽管演说很成功，但还是落选了。1834 年，25 岁的林肯当选为伊利诺斯州议员，开
始了他的政治生涯。1836 年，他自学取得律师执照；次年，与人合作办律师事务所，成为一
名青年律师，并获得了正直和廉洁的好名声。林肯一度加入辉格党，1847 年，作为辉格党的
代表，他进入国会。林肯青年期就痛恨奴隶制度，因为他当水手时，多次运货到南方，亲眼
目睹了奴隶主的野蛮残暴和黑奴遭到的残酷折磨。因此在国会期间，他曾提出了一个在哥伦
比亚特区逐渐地，有补偿地解放奴隶的方案，但没有成功。1850 年，美国的奴隶主势力大增，
林肯很少参加政治活动，拒绝当国会议员，继续当律师。1854 年，南部奴隶主派人进入新并
入美国的堪萨斯，用武力强制推行奴隶制，引起了堪萨斯内战，南北的矛盾进一步激化。这
一年，共和党成立，因为该党主张废除奴隶制，林肯就参加了两年后他在第一次全国代表大
会上被提名为副总统候选人。他在竞选演说中说：“我们为争取自由和废除奴隶制度而斗争，
直到我国的宪法保证言论自由，直到整个辽阔的国土在阳光和雨露下劳动的只是自由的工人”。
但这次竞选没有成功。1858 年 6 月 16 日，林肯在同道格拉斯竞选总统时发表了题为《家庭纠
纷》的著名演说，他把南北两种制度并存的局面比喻为“一幢裂开了的房子”。他说：“一
幢裂开了的房子是站不住的，我相信这个**不能永远保持半奴隶，半自由的状态”。林肯
的演说语言生动，深入浅出，表达了北方资产阶级的要求，也反映了人民群众的愿望，因而
为他赢得了很大的声誉。这次竞选最后虽然没有成功，但却扩大了林肯的影响。1860 年，林
肯成为共和党的总统候选人，11 月，选举揭晓，他获得 200 万选票当选为美国第 16 任总统，
但在南部 10 个州，他没有得到 1 张选票。
林肯的当选，对南方种植园主的利益构成严重威胁，他们当然不愿意一个主张废除奴隶
制的人当总统。为了重新夺回他们长期控制的国家领导权，他们在林肯就职之前就发动了叛
乱。1860 年 12 月，南方的南卡罗纳州首先脱离联邦而独立，接着密西西比、佛罗里达等蓄奴
州也相继脱离联邦。1861 年 2 月，他们宣布成立一个“美利坚邦联”，推举大种植园主杰弗
逊·戴维斯为总统，还制定了“宪法”，宣布黑人奴隶制是南方联盟的立国基础：“黑人不
能和白人平等，黑人奴隶劳动是自然的，正常的状态”。
1861 年 4 月 12 日，南方军队炮击并于 14 日占领了联邦军的萨姆特要塞，挑起了内战（称
“南北战争”）。林肯不得不宣布对南方作战。林肯本人并不主张用过激的方式废除奴隶制，
他认为可以用和平的方式，先限制奴隶制，然后逐步加以废除，而关键是维护联邦的统一。
在这种思想的支配下，北方**根本没有进行战争的准备，只是仓促应战，而南方则是蓄谋
已久，有优良的装备和训练有素的军队，所以，尽管北方在多方面都占有优势，还是被南方
打得节节败退，连首都华盛顿也险些被叛军攻破。
北方在战场上的失利引起了广大人民的强烈不满，许多城市爆发了示威游行，要求**
采取措施扭转战局。这时林肯才意识到要想打赢这场战争，就必须调动农民的积极性，废除
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农奴制，解放黑奴。
1862 年 5 月，林肯签署了《宅地法》规定每个美国公民只要交纳 10 美元登记费便能在西
部得到 160 英亩土地，连续耕种 5 年之后就成为这块土地的合法主人，这一措施从根本上消
除了南方奴隶主夺取西部土地的可能性，同时也满足了广大农民的迫切要求，大大激发了农
民奋勇参战的积极性。
1862 年 9 月 24 日，林肯召开内阁会议，公布预告性《解放宣言》。宣布：如果在 1863
年 11 月 1 日以前南方叛乱者不放下武器，叛乱诸州的奴隶将从那一天起获得自由并受保障。
1863 年元旦，林肯以总统身份，依据宪法所授予的合众国陆海军总司令的职权颁布了《解放
宣言》。正式宣布：仍在反叛联邦的各州及若干区域内，“所有被据为奴隶的人们立即获得
自由，并且以后将永保自由，合众国**和陆海军当局并将承认和维护他们的自由，”获得
自由的人们，除必要的自卫外，应避免使用任何暴力，并在可能的情况下，忠诚地工作，合
乎条件的人“将被容纳于联邦的武装部队”，为联邦服务。但《解放宣言》不适用于没有参
加叛乱的蓄奴州，对这些州的奴隶解放仍按 1862 年 4 月国会决议，采取自愿的逐步有偿的方
式实行。而且《解放宣言》是作为军事措施颁布的，没有以宪法的形式固定下来。1865 年和
1868 年，国会分别通过了宪法第 13、14 条修正案，才正式废除奴隶制。《解放宣言》是联邦
成立以来美国历史上最重要的文件之一，宣言得到国外进步人士和广大劳动群众的坚决支持
和拥护。根据宣言，有 400 万黑奴获得自由。被解放的黑奴成为联邦军队得力的同盟军，此
举使大批黑人奴隶参加了联邦军队，战争后期达到 18 万人，扭转了南北战争的战局，并保证
了联邦**夺得最后胜利。
这两个法令的颁布是南北战争的转折点，战场上的形势变得对北方越来越有利了。
1863 年 7 月 1 日到 3 日，南北双方在华盛顿以北的葛底斯堡展开了内战以来规模最大的
一次战斗。双方缴战了三天三夜，北方军重创南方军主力罗伯特·李军团，南方军 2 个旅长
和 15 个团长全部阵亡，死伤 2.8 万人。北方军伤亡也达 2.3 万人。李率军后撤。这次大战是
内战中最激烈的一次，战场上有棵树竟身中 250 弹。这一仗扭转了东线战局，从此北方完全
掌握了主动权。
1864 年，北方军向南方发起三路攻势。在东战场，格兰特采用消耗战略，经荒野战役，
冷港会战，使李军团主力消耗殆尽，损失了 3.2 万人，再无力进攻。在西线，谢尔曼指挥 10
万大军插入南方复地，长途奔袭敌后方，于 9 月攻占南方最大工业城市亚特兰大。从 11 月 15
日起，又挑选 6.2 万精兵，发起“向海洋进军”，一个多月内大军长驱 300 多英里，所到之处，
实行“三光政策，烧毁种植园，城镇和村庄，摧毁工厂企业，连铁轨都拆下来弄弯。”南方
到处火光冲天，一片废墟。12 月 21 日大军攻占了萨凡纳，完成了摧毁南方后方的任务。于此
同时，北方海军也对南方实行“窒息式封锁”，完全切断了南方对外联系。
1865 年，南方已山穷水尽，频临崩溃的边缘。北方军从陆海军两个方向发起最后攻势，
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北方军攻克重镇彼得斯堡和南方首都都里士满，李军还剩不到 3 万残兵败将，4 月 9 日被迫向
格兰特投降。不久，南方残军 17 万人全部放下武器。北方取得彻底胜利。
北方取得的胜利，巩固了美利坚合众国，壮大了军事力量，开始了向外扩张，到处都要
插上一杠子。
杠子主义摘取第 50 颗星
1897 年 3 月，共和党扩张主义者威廉·麦金莱入主白宫，把吞并夏威夷作为施政的一项
首要任务。当他一边摸着《圣经》一边读他那份冗长的就职演说时，人们自然不会忘记，他
在“门廊”演说和共和党竞选纲领中的承诺：立即摘取夏威夷这个已熟的梨。
美国人之所以把夏威夷这颗星称之为“早已成熟的梨”是因为美国吞并夏威夷早已插入
一杠子。早在 1875 年美国和夏威夷就签订了新的《互惠条约》。这个“互惠”条约规定：夏
威夷的任何领土不得租借给夏威夷与美国之外的第三国或由任何第三国来处理，该条约所规
定给美国的所有特权不得让与其他国家，夏威夷的糖可免税进入美国市场。条约并不仅仅是
商业上的，实际上，夏威夷群岛“在一切物质和政治的利害上，都是美国的殖民地”了。到
19 世纪末，夏威夷进口产品的 3/4 来自美国，9990 的出口物资输往美国，其食糖市场更是严
重依赖美国。
美国对夏威夷的政治和经济控制，引起了夏威夷人民的不满，促成了民族主义运动的高
涨。1891 年，女王梨留奥卡托尼想借助民众情绪，废除 1875 年的“互惠”条约，1885 年的
条约和 1887 年夏威夷宪法，收回主权。但是她还没有来得及这样做，由居住在夏威夷的美国
商人，传教士，甘蔗种植园等组成的“兼并俱乐部”，却于 1893 年 1 月 17 日先发采取行动，
在美国驻夏威夷公使约翰·史蒂文斯的支持下，用武力占领夏威夷**办公大楼，宣布推翻
夏威夷女王，建立临时**。史蒂文斯当即宣布承认夏威夷临时**，并且命令在夏威夷政
府办公大楼上升起了美国国旗。
这时，即将届满的哈里森**认为吞并夏威夷确已成熟，匆匆忙忙地在 1893 年 2 月 14
日与夏威夷临时**派往华盛顿的代表签订美国吞并夏威夷条约。翌日将条约送往参议院，
并声称吞并是“充分保证美国利益的唯一之路”，希望国会参众两院采取“迅速行动”。然
而两院尚未批准，哈里森便下台了。新当选总统克利夫兰任期一拖又是 4 年。应该指示，克
利夫兰在夏威夷的利益。同时克利夫兰当时正致力于在把杠子插向南美洲，暂时放松了在太
平洋的扩张。
1896 年，共和党竞选纲领中弥漫着强烈的扩张主义气氛。这无疑加速了吞并夏威夷的成
熟。这一纲领**裸地声称“夏威夷群岛应该由美国来控制”，如果共和党执政，美国吞并
夏威夷指日可待了。
麦金莱就任不久，便于 1897 年 6 月 16 日同夏威夷临时**签订了“合并条约”。《夏
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威夷星报》说，夏威夷现在成了“一个嫁期未定的新娘”，只等美国这位“新郎”准备好了，
便可履行结婚仪式。7 月 7 日，参众两院作出联合决议，批准美国吞并夏威夷条约。1898 年 8
月 12 日，夏威夷正式成为美国的领土。61 年后，即 1959 年，夏威夷变成美国国旗上的第 50
颗星。
美国吞并夏威夷是美国海外扩张向世界各地插上一杠子的外交尝试，还不是武力行为，
根源仍在于美国垄断资本的强烈海外市场需求。19 世纪末，美国外贸迅速增长，工业制造品
和农业产品愈来愈依靠国外市场。1870 年，美国出口总值为 45100 万美元。美国产品大多输
往欧洲和加拿大，但销往拉丁美洲和亚洲的产品与日俱增，而且工业品的出口比重不断增长。
洛克菲勒的美孚石油向国外的输出不断增加。美国钢铁有 15%，铜有 50%，农业工具有 16%
出口。托马斯·爱迪生和亚历山大·格雷厄姆·贝尔公司为英格兰安装了电话网，乔治·威
斯汀豪斯公司的空气制动器在欧洲广泛销售，艾萨克·辛格公司的缝纫机有 40%出口，塞勒
斯·麦考米克公司的收割机运销俄国，留声机大王乔治·伊斯门的生意遍及全球。美国的直
接海外投资已达到 30 多亿美元，成为当时世界上四大投资国之一。
内战后美国经济的巨大发展，并没有带来社会的稳定，也没有避免经济危机。从 1873 年
到 1897 年间，美国先后发生了 3 次大的经济危机。经济危机必然导致社会危机，工人农民的
社会运动前赴后继。美国垄断资产阶级为了扩大海外市场，同时也为了解决国内社会矛盾，
竭力推行海外扩张政策。
善于为自己的行为找理由的美国舆论界，一时间掀起一股向世界各地插杠子的扩张新思
潮。同 19 世纪中叶不同，这次扩张新思潮着眼于海外扩张，其内容也更加庞杂，包括种族优
越论，边疆学说，海上实力论等等。其中有 4 个代表人物名望最高，影响最深。
一个是乔赛亚·斯特朗，一个牧师。他在 1885 年出版的《我们的国家》中宣扬盎格鲁·萨
克逊种族是“优秀种族”，具有先进文明，肩负使世界“基督教”的使命。斯特朗认为，19
世纪末期对美国的重要性仅次于基督的诞生，美国应该抓住这“一时机”向墨西哥，中美洲
和南美洲扩张，向海上群岛扩张，向非洲和非洲以外的地区扩张。斯特朗傲慢地说：“难道
还有人怀疑种族之间竞争的结果，会不记得适者生存吗”？他认为世界基督教化后，“商业
将随着传教士”而来，从而美国可获得巨大的海外市场，一举解决美国的经济危机和社会问
题。这本书问世后 10 年内就售出 175000 册，从而使斯特朗名噪一时。
另一个是年轻的史学家特纳，他于 1893 年发表了一篇著名论文《边疆在美国历史上的重
要性》，“边疆学说”由此问世。特纳指出，“只要自由土地存在”，美国就有应付经济危
机和社会问题的“安全阀”，这样，“经济力量能保护政治力量”。他认为，国内边疆既然
已不复存在，从而宣告“美国历史的第一阶段已经结束”。美国历史的新的一页应该是向海
外扩张，寻求海外边疆，这是美国西进运动的必然结果。
再一个就是出身名门的史学家布鲁克斯·亚当斯，他 1893 年出版的《文明与衰退的规律》
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一书中，从世界史角度进行论证，认为伟大的文明都是用征服的方法建立的，并随着经济财
富和边疆提供的机会由东向西。他断言：到 19 世纪末，世界文明的中心非美国莫属，因此，
美国必须抓住机会向海外扩张，特别是向亚洲太平洋地区扩张，以实现在世界范围内的经济
霸权。
更直接，更具冲击力，为美国海外扩张政策服务的还是艾尔弗雷德·马汉一个扩张主义
军事理论家。1890 年他写的《海权论》一书，正式提出“海上实力论”。马汉指出：一个国
家的强大依赖于其海上实力。因为国家强大的两个主要标准是巨大的海外贸易和在战争中取
得胜利，而这两者均仰仗于一支有效的强大海军。要发展海军，就得有海上加油站和海军基
地，因此，美国还需获得殖民地，殖民地的获得反过来又可进一步扩大美国的海外贸易。在
马汉眼里，殖民地是“国内产品的销售地和商业与海运的苗圃”。所以，马汉认为，不论美
国人“愿意与否”，美国“现在必须向外看，这个国家的日益增长的产品要求它这样做”。
马汉的著作成为美国军方和**官员重要阅读物，马汉也由此赢得了“世界上第一流海军历
史学家”的美誉，而且直接推动了美国海军乃至整个国家的现代化进程。
艾尔弗雷德·马汉，生于 1840 年。其父母尼斯·马汉是西点军校一位学富五车，桃李满
天下的系主任，教授。马汉的童年是在嘹亮的军号和有节奏的队伍操练声中度过的，同时，
父亲那丰富的藏书更成为他获取各种知识的海洋。1856 年，他从哥伦比亚大学转学到安纳波
利斯海军军官学校。学习期间，他立下了这样一个与众不同的志向：“产生海上英雄豪杰的
时代已一去不复返。”如果没有客观现实的条件和一定的环境，想早凭勇敢而形成为流芳百
世的英雄是极困难的。
因此，我已经下决心通过理论研究这一途径，在海军史上赢得声誉。
在随后 25 年的海军生涯中，马汉的上述信念始终没有改变。身为海军军官，他却非常讨
厌海上勤务，只要有可能就设法做岸勤工作，并一头扎进图书馆，孜孜不倦地阅读军事历史
方面的著作。1883 年，他写了一本研究内战时期海军的小册子，书名叫《海湾和内陆江湖》。
这本成功的处女作得到了海军军事学院院长卢斯的高度赞赏，并邀请他到学院任教。正在“沃
诸赛特”号上困守愁城，思念家庭，饱受忧郁之苦的马汉对此真是喜出望外，欣然允诺。当
他结束了在“沃诸赛特”号军舰上的执勤期限后，立即兴冲冲地奔赴海军学院海军史讲师这
一新的工作岗位。
到了 1890 年，马汉呕心沥血之作《海权论》一书终于出版问世了。
在这部书中，马汉提出了著名的“海权论”思想。他认为国家的强大，繁荣和商业贸易
与帝国主要和大海军主义是息息相关的。正因为英国控制了海洋，它才能成为殖民帝国，从
海洋贸易中获得利润，并把那些想动摇它的海洋霸权的大陆强国一一打败。对于美国来说，
教训和结论是很清楚的，国家的生存，有赖于对海洋的控制。
马汉反复强调：美国必须摒弃其“大陆主义”的政策，鼓励在世界贸易方面采取更富于
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进取心的竞争。这就要求拥有一支庞大的商船队，占有海外殖民地并建立一支强大的海军。
为了保护美国贸易和解决可能发生的争端，马汉极力主张吞并夏威夷，作为同太平洋扩张的
桥梁和作为美国本土免受攻击的第一道防线，并在尼加拉瓜或巴拿马凿一条运河，使美国濒
临大西洋的海域和濒临太平洋的海域获得一条海上联系的捷径，以便迫使欧洲列强承认“门
罗主义”。
那么，如何建立一支强大的海军呢？马汉毫不隐讳地指出，美国**必须慷慨解囊，大
力支持海军的发展，国家的当权者必须为海军复兴加强立法工作。对于海军本身来说，当务
之急是转变以往那种靠一支小型的海岸防御舰队袭扰零星商船，进行贸易掠夺的传统落后观
念。海军的目标是通过一场决战打垮敌人的舰队，夺取“制海权”。只有战列舰才能进行这
种决战，巡洋舰和驱逐舰都不行。他形象地说：“一支集中使用的战列舰队就是一只具有“进
攻力量的长臂，一个国家只要有了它，就可以扩大其对外影响”。
马汉的学说恰恰符合了当时在世界范围内甚嚣尘上的帝国主义思潮，并为之提供了恰如
其分的理论注脚。因此，他的名望很快传遍了全球。一向心高气傲的英国皇家海军界对这样
一部名著竟出自于一位美国海军军官之手，始则惊讶，继之难堪，不久便佩服得五体投地。
1893 年，当马汉随舰队航行途径英国时，维多利亚女王专门接见了他，海军大臣和许多高级
将领也设宴款待，敬为上宾。牛津大学和剑桥大学都授予他荣誉学位。日本对马汉的著作也
很重视，新书一出版就译成日文，并用它作为日本军官学校和海军学校的教科书。野心勃勃
的德国皇帝威廉二世对此书更是如获至宝，1894 年 5 月，他在给友人的信中说：“我现在不
是在阅读，而是在吞噬马汉的书，在努力把它记心中。这是第一流的著作，所有的观点都是
经典性的。我们所有的舰船上都要有这本书，我们的舰长和军官们要经常引用它”。
当然，对马汉其人其书反响最大，震动最强，感受最深的还是他的美国同胞。西奥多·罗
斯福（1904 年始任美国总统）盛赞这部著作是“我所知道的这类著作中讲得最透彻、最有效
益的大作”。卢斯撰文指出，这部书是“一部非凡的著作，结构安排巧妙，写作技巧娴熟”。
《纽约论坛报》认为，“这部著作是一部经典，它明白无误地给美国指出了正确的方向，它
是作者的荣耀”。《辛辛那提公报》明确指出：“虽然美国目前不是海洋的主人，但是国家
的这种命运应当优先予以考虑”……有一件事是确定无疑的：一切现代海军必须在世界的许
多地区设有加油站和供应站。“在美国海军内部，马汉的著作更是不胫而走，深入人心，几
乎所有人都接受了他关于立即重建海上力量的观点，一时间，“只有建立一支真正能打仗的
海军，才能使国家免于战争”，这句话成为人人挂在嘴边的口头禅。
在马汉及其追随者的推波助澜下，加上这一时期一系列涉外事件的发生，促使美国**
不得不对海军建设投入更多的关注以及巨额资金。1893 年，克利夫兰重新当选总统，他和海
军部长赫伯特一反过去民主党的传统主张，不遗余力地扩大和发展海军力量。麦金莱总统上
任后，他的海军部长，后来成为美国总统的西奥多·罗斯福，对扩军备战特别是对发展海军
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几乎到了狂热的地步。到 1898 年，海军已拥有 4 艘一级战列舰，另有 5 艘正在建造中，2 艘
二级战列舰，2 艘重装甲巡洋舰，以及 10 多艘装甲巡洋舰，一下子跃居世界海军排行榜上的
第 5 位。与此同时，伴随着新装备，新技术的不断更新，新战术，新知识的不断普及，再加
上马汉著作的赫赫声望，美国开始向外扩张，向世界各地插杠子。
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